快訊 來(lái)源：深圳商報(bào) 2022-12-08 07:53:57
深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、四川證監(jiān)局最新開(kāi)出多張罰單，涉及五礦證券、金元證券、中天證券、川財(cái)證券等多家券商，違規(guī)行為包括違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)、違規(guī)兼職等。
隨著嚴(yán)監(jiān)管的持續(xù)，今年以來(lái)受到監(jiān)管處罰的證券公司數(shù)量高居不下。根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，年內(nèi)已有超過(guò)60家券商受到監(jiān)管處罰，涉及投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，金元證券瑞安安陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人葉羽在任職期間，存在該公司參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為。而金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向該局報(bào)告。浙江證監(jiān)局決定對(duì)金元證券、葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問(wèn)題，反映出該營(yíng)業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機(jī)制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
員工方面，深圳證監(jiān)局指出，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
深圳證監(jiān)局指出，陳萍在任中天證券深圳深南大道營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動(dòng)提供便利和服務(wù)。為此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(記者 陳燕青)
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