快訊 來源：深圳商報 2023-01-05 07:53:20
3日，券商2023年首張罰單出爐。深圳證監(jiān)局披露關(guān)于對萬和證券及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的決定。
深圳證監(jiān)局公告稱，萬和證券及相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人杜承彪、周耿明在賽為智能非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實際情況不符。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。(記者 陳燕青)
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