監(jiān)管要聞

證監(jiān)會就規(guī)范證券期貨市場主機(jī)交易托管活動公開征求意見

4月21日，證監(jiān)會就《證券期貨市場主機(jī)交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。《管理規(guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)有關(guān)要求。一是要求證券期貨交易所實(shí)施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。二是從資源保障、資源分配、服務(wù)申請、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。三是加強(qiáng)風(fēng)險防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制。《管理規(guī)定》還明確了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源有關(guān)要求。一是從安全保障方面，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠保障客戶設(shè)施的安全運(yùn)行。三是明確證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對證券期貨交易所的報告要求。

【資料圖】

證監(jiān)會：對澤達(dá)易盛、紫晶存儲欺詐發(fā)行相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊

4月21日，澤達(dá)易盛案、紫晶存儲案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件，社會影響廣泛。證監(jiān)會表示，對于為上市公司提供保薦、承銷服務(wù)的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅決嚴(yán)懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理；如果相關(guān)中介機(jī)構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)的情形，證監(jiān)會將按照過責(zé)相當(dāng)?shù)姆ㄖ卫砟睿C合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機(jī)構(gòu)為其未勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)行為付出代價。

監(jiān)管動態(tài)

上市公司

*ST紫晶（688086.SH）、*ST澤達(dá)（688555.SH）：被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市

4月21日，*ST紫晶、*ST澤達(dá)發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的重大違法行為，上交所依法對上述兩家公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會對公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴(yán)懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進(jìn)行政、民事、刑事立體追責(zé)。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對兩公司實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步作出紀(jì)律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。

珠江股份（600684.SH）：因監(jiān)事配偶短線交易，收警示函

4月18日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對盧梅英采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，盧梅英于2020年6月起擔(dān)任廣州珠江發(fā)展集團(tuán)股份有限公司職工監(jiān)事。2021年11月2日至2022年10月18日期間，其配偶唐盛通過其證券賬戶買賣“珠江股份”股票。

盧梅英作為珠江股份的監(jiān)事，其配偶上述交易“珠江股份”股票的行為違反了《證券法》第四十四條的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線交易。

ST三圣（002742.SZ）：因擔(dān)保事項違規(guī)，收警示函

4月17日，重慶證監(jiān)局披露《關(guān)于對重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，重慶三圣實(shí)業(yè)股份有限公司存在以下問題：

一、擔(dān)保事項未審議且未披露；二、存在資金占用事項。上述行為不符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》《上市公司監(jiān)管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》等相關(guān)要求，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，以下簡稱《信披辦法》））第三條、第十四條、第十五條、第二十二條的規(guī)定。

*ST易尚（002751.SZ）：涉控股股東非經(jīng)營性占用公司資金等，被責(zé)令改正

4月23日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市易尚展示股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，公司存在以下問題：一、未披露與控股股東的非經(jīng)營性資金往來；二、2019年至2021年財務(wù)報告不準(zhǔn)確。此外，公司在關(guān)聯(lián)交易審議及披露、內(nèi)幕信息知情人登記管理、董事會會議記錄管理等方面存在不規(guī)范情形。

上述情形反映出公司在公司治理、內(nèi)部控制、信息披露等方面規(guī)范運(yùn)作存在問題。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條和《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》第二十一條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

高能環(huán)境（603588.SH）：公司董事、副總裁魏麗被留置調(diào)查

4月18日，高能環(huán)境公告，公司收到蘇州市姑蘇區(qū)監(jiān)察委員會簽發(fā)的《立案通知書》和《留置通知書》，公司董事、副總裁魏麗被立案調(diào)查并實(shí)施留置措施。目前，公司董事、監(jiān)事及其他高管均正常履職，公司董事會依法履職，不會受到上述事項影響，公司財務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營管理情況正常。

證券公司

方正證券（601901.SH）：因存在基金銷售違規(guī)問題，一營業(yè)部及責(zé)任人遭出具警示函

4月18日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，方正證券龍港大道證券營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，因此決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

華西證券（002926.SZ）：一營業(yè)部因投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格，收警示函

4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，華西證券股份有限公司鄭州經(jīng)三路證券營業(yè)部存在開戶過程中對部分客戶資產(chǎn)證明材料審核不審慎，導(dǎo)致投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行不嚴(yán)格等問題。

上述事項不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

國泰君安（601211.SH）：一員工因存在多項違規(guī)行為，收警示函

4月17日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，國泰君安證券股份有限公司深圳登良路證券營業(yè)部個別員工在從業(yè)期間存在以下行為：不具備基金從業(yè)資格參與私募基金銷售，銷售產(chǎn)品時未勤勉盡責(zé)，向客戶提供風(fēng)險測評答案，回訪時告知客戶應(yīng)對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。

基金/投資公司

寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資：兩私募產(chǎn)品因違規(guī)進(jìn)入?yún)f(xié)會“黑名單”

4月23日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，因在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項目網(wǎng)下認(rèn)購過程中存在違規(guī)行為，協(xié)會將“凌頂望岳三十號私募證券投資基金“和“凌頂望岳三十一號私募證券投資基金”兩只產(chǎn)品列入限制名單，限制時限自4月23日至10月22日，限制期內(nèi)不得認(rèn)購基礎(chǔ)設(shè)施基金。

港澳資訊：因兩項違規(guī)，收警示函

4月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司存在以下行為：一是業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)部分留痕記錄不完整、部分客戶的投顧服務(wù)記錄缺失，業(yè)務(wù)留痕管理和檔案管理不到位；二是部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第二十八條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

和耕傳承：因部分宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述等，被責(zé)令改正

4月18日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對和耕傳承基金銷售有限公司實(shí)施責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：一是部分宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述。二是與第三方網(wǎng)絡(luò)平臺合作時未能采取充分措施確保業(yè)務(wù)獨(dú)立。

上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項規(guī)定和《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》第二十四條第三款規(guī)定。

杰思天信：因未對所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和風(fēng)險揭示，收警示函

4月20日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)杰思天信投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)情形：一是未對所管理基金新入伙的4名投資者進(jìn)行風(fēng)險評估和風(fēng)險揭示；二是公司原股東于2019年7月將所持40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓，截至檢查日，公司未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新出資人和高管人員信息。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。

大連銀行：因存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況，被責(zé)令改正

4月23日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對大連銀行股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，大連銀行股份有限公司存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。

該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項的規(guī)定，根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

齊商銀行：因基金銷售業(yè)務(wù)五項違規(guī)，被責(zé)令改正

4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對齊商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，齊商銀行存在以下問題:

一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的 1/2；二是未對2021年1月以來新增銷售基金產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)審查；三是未對代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估；四是將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)；五是部分從事基金銷售信息管理平臺運(yùn)營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。

臨商銀行：因三項違規(guī)，被責(zé)令改正

4月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對臨商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，臨商銀行存在以下問題：一是未制定完善的基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度；二是未建立基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制；三是未于 2022 年3月底前完成年度監(jiān)察稽核報告。