財經(jīng) 來源：中國金融新聞網(wǎng) 2021-11-02 15:17:11
合規(guī)建設(shè)是金融機構(gòu)的生命線，是銀行穩(wěn)健運行的重要保障。近年來，興業(yè)銀行鄭州分行持續(xù)加強合規(guī)建設(shè)，緊抓“基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職”，完善合規(guī)考核機制，開展形式多樣的合規(guī)教育，提高全行員工的合規(guī)意識，打好合規(guī)組合拳，力促合規(guī)意識內(nèi)化于心、外化于行，為營造良好的金融環(huán)境助力。
基層聚力 健全機制固根基
促進合規(guī)內(nèi)控管理質(zhì)效提升，基層機構(gòu)合規(guī)管控是重中之重。俗話說，火車跑得快，全靠車頭帶。要做好基層機構(gòu)管控，基層“一把手”是關(guān)鍵。“這幾年，興業(yè)銀行鄭州分行找準(zhǔn)發(fā)力點，緊扣 ‘基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人合規(guī)履職’，健全管理機制，完善配套舉措，細(xì)化檢查督導(dǎo)，對基層網(wǎng)點多幫扶、多厚愛、多支持，夯實了合規(guī)基層根基。” 據(jù)該行相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2018年5月，該行就著手建立了基層“一把手”管控機制，為基層負(fù)責(zé)人下發(fā)“課程表”，并建立了各級“一把手”抓合規(guī)、講合規(guī)、查合規(guī)和“一把手”首問責(zé)的閉環(huán)管理機制，大力營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍。
強化“一把手”主體責(zé)任。該行通過每年一動員、合規(guī)大講堂、給新任“一把手”上合規(guī)課、“一把手”測合規(guī)等形式，建立基層機構(gòu)負(fù)責(zé)人學(xué)法、學(xué)規(guī)、考試機制，促使合規(guī)履職意識轉(zhuǎn)化為基層人員的行動自覺。
細(xì)化“一把手”履職清單。結(jié)合內(nèi)外部檢查及監(jiān)管關(guān)注問題，該行廣泛調(diào)研、多方征集，將基層負(fù)責(zé)人履職“必做清單”不斷豐富工作內(nèi)容、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，并列出必查清單，發(fā)放履職手冊，指導(dǎo)如何查、查什么，以及問題如何整改。同時，結(jié)合“基層負(fù)責(zé)人履職N必做”，及時對基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人履職提供指導(dǎo)和幫扶，加強對基層負(fù)責(zé)人的培訓(xùn)和監(jiān)督。
隨著創(chuàng)新管理機制的落地落實，“一把手”講合規(guī)在該行漸成風(fēng)氣，興業(yè)銀行鄭州分行黨委書記、行長劉健作為“一把手”堅持帶頭直播講合規(guī)、作示范，帶動基層機構(gòu)上好“合規(guī)課”。數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，該行累計開展一把手“興知”直播合規(guī)課程40余次。
細(xì)處著力 “把脈問診”控風(fēng)險
做好合規(guī)經(jīng)營工作，并非一蹴而就。為推進一把手負(fù)責(zé)制落實到位，促進合規(guī)經(jīng)營更進一步，興業(yè)銀行鄭州分行還為基層一把手履職搭配了豐富的“合規(guī)套餐”，助力合規(guī)理念融入金融服務(wù)的方方面面。
“我們專門為基層配備了合規(guī)隊伍，持續(xù)加強基層合規(guī)經(jīng)理隊伍建設(shè)。截至目前，共為基層機構(gòu)配備60多名合規(guī)經(jīng)理，累計評選優(yōu)秀、良好合規(guī)經(jīng)理100多人次，合規(guī)經(jīng)理已成為基層負(fù)責(zé)人履職合規(guī)內(nèi)控的得力助手。”該行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。同時，該行“以考評促管理”，優(yōu)化考評要求，并設(shè)置獎懲機制，樹管理典型，充分調(diào)動基層合規(guī)積極性，推動各級“一把手”切實做到守土有責(zé)、守土負(fù)責(zé)、守土盡責(zé)。
在完善內(nèi)控管理形式上，興業(yè)銀行鄭州分行設(shè)置檢查監(jiān)督中心，不定期開展“啄木鳥”突擊檢查，對辦公環(huán)境、辦公物品、各項業(yè)務(wù)等進行細(xì)致入微的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、查找問題，并對出現(xiàn)問題的基層機構(gòu)“把脈問診”，做好問題剖析，給出整改建議。此外，該行還別具一格地搭建了員工互評系統(tǒng)，為及時發(fā)現(xiàn)員工異常行為和業(yè)務(wù)風(fēng)險隱患拓寬了渠道。
合規(guī)創(chuàng)造價值，基層“碩果盈枝”。得益于基層 “一把手”管控機制，興業(yè)銀行鄭州分行轄屬支行合規(guī)經(jīng)營成果亮眼。其中，在2020年興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)經(jīng)營示范網(wǎng)點評選活動中，建設(shè)路支行獲評“合規(guī)經(jīng)營示范網(wǎng)點”稱號，實現(xiàn)了合規(guī)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展的“雙勝利”，以實干實績踐行“合規(guī)盈利”。
多措合力 合規(guī)意識植入心
在員工合規(guī)教育上，興業(yè)銀行鄭州分行更是不遺余力。興業(yè)銀行鄭州分行法律與合規(guī)部相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，豐富多元的合規(guī)教育活動是深化合規(guī)建設(shè)的有效手段。一直以來，該行尤為重視合規(guī)教育工作，形成了合規(guī)進晨會、“一把手”講合規(guī)活動、新員工入職培訓(xùn)課、政策宣講與指導(dǎo)、案例警示教育等合規(guī)教育全面開花的良好氛圍，打造出風(fēng)清氣正的健康金融環(huán)境。
與此同時，興業(yè)銀行鄭州分行還加強管理、基層的溝通聯(lián)系，聽基層“吐槽”發(fā)聲。“今年，我們相繼開展了‘基層機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控履職吐槽大會’及‘基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職后評價’活動，讓基層大膽‘吐槽’說痛點、道難點，從員工、合規(guī)經(jīng)理、基層負(fù)責(zé)人三個層級充分收集意見建議100余條，并及時處理。”據(jù)介紹，貫穿全年的合規(guī)教育和合規(guī)內(nèi)控“吐槽大會”讓員工對合規(guī)有了更清晰的認(rèn)識，形成了良好的合規(guī)習(xí)慣，合規(guī)意識更加深入人心。
圍繞興業(yè)銀行“法治興業(yè)”主線，興業(yè)銀行鄭州分行以2021年“興航程”法治體系建設(shè)年活動為契機，認(rèn)真落實河南銀保監(jiān)局關(guān)于“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動安排部署，主動嵌入基層負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職效能提升專項活動，推進法治文化建設(shè)、強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、構(gòu)建合規(guī)新格局、深化業(yè)務(wù)效能轉(zhuǎn)變四條路徑，助力各項業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
標(biāo)簽： 興業(yè)銀行鄭州分行 合規(guī)經(jīng)營 守正創(chuàng)新
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