財經 來源：中國金融新聞網 2022-11-22 15:31:06
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高起點謀篇布局
外匯局湖南省分局立足推進全面從嚴的政治要求，在前期調研和基層實踐摸索的基礎上，通過編制《操作手冊》，加強內控合規監督，進一步規范外匯權力運行，更好地發揮內控工作防風險、促履職的作用。通過強監督，助力湖南省外匯系統黨支部開展“五強黨支部”建設，營造“黨建+業務”嚴的氛圍。
該局緊扣外匯總局要求，將編制《操作手冊》作為構建湖南省外匯系統內控監督體系最重要的組成部分，發揮基層外匯局自我監督、自我控制、自我防范功能。今年以來，該局開展“雙基建設年”活動，將內控監督保障活動作為七大行動之一，通過編制《操作手冊》，對既往內控監督檢查實踐進行補充和完善，對日常業務、履職成效、制度完善和落實、權力運用等開展全方面監督，推動“雙基建設年”活動長效化。
高標準明責立制
在執行過程中，外匯局湖南省分局突出全面性、廣泛性、及時性、有效性原則。《操作手冊》內容詳盡，涵蓋了包括權限、人員、資料管理、審議和報告等內控要求，以及貨物貿易、服務貿易、個人外匯業務、資本項目、國際收支統計申報等業務制度。《操作手冊》中設置了《常態化內控監督對照檢查表》，包含25項檢查內容，162個風險點，實行條目式列舉，讓內控制度“條條都是尺墨繩”。
外匯局湖南省分局的內控監督檢查實行局領導負責制，建立了“季度檢查、半年抽查、年度督查”的工作機制，業務經辦人員定期自查，內控監督崗工作人員實行一定比例抽查，處（科）室分管負責人每半年進行抽查，處（科）室主要負責人每年度對內控重點內容和分管負責人的檢查情況進行督查，確保內控監督全覆蓋。各崗位人員自查后及時向內控監督員反饋自查情況表；內控監督員匯總業務人員自查情況及抽查情況，制作《檢查意見書》，向分管領導和處（科）室主要負責人報告；處（科）室主要負責人向局領導報告，確保工作痕跡明晰有效。
高質量夯基固本
為構建動態體系，夯實業務基礎，外匯局湖南省分局根據外匯政策新變化、湖南省自身實際和歷年內控檢查情況，明確了監督原則、標準、目標和方法、程序等，并且可動態調整和增加檢查項目及內容，為外匯系統內部風險的控制制作了全覆蓋、易操作、常態化的索引表，確保各條線、各崗位、各類業務的標準化作業有章可循。同時，《操作手冊》把合規要求嵌入制度、融入流程，引導從“被動合規”轉向“主動合規”，促進“當下改”與“主動改”相結合，樹牢外匯從業人員“內控優先、合規為本”意識，促進各項業務規范展業和各崗位合規執業，促進基層外匯局規范高效履職。
該局運用《操作手冊》找準靶向、補齊短板，查漏補缺修訂完善規章制度，加強內控管理考核，進一步優化系統使用流程，舉一反三強化監督自查，加強外匯從業人員合規教育和業務培訓，及時從源頭管住和化解各類風險隱患、內控盲點，推動教育、排查、問責、整改、規范一體化，在全轄形成重合規、抓落實、防風險的氛圍。
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