風投 來源：深圳商報 2023-05-10 07:57:42
隨著全面注冊制的落地，監管層不斷壓實中介機構“看門人”責任，投行業務成為監管風暴的重點區域。今年以來，已有東北證券、東興證券、東海證券等多家券商被立案調查。此外，多家券商保薦人收到警示等罰單。
2月6日晚，東北證券公告稱，因在執行豫金剛石2016年非公開發行股票項目中，涉嫌保薦、持續督導等業務未勤勉盡責，所出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，證監會決定對公司立案調查。豫金剛石去年6月從創業板退市。
2月7日晚，東海證券公告稱，因在金洲慈航2015年重大資產重組中開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，證監會決定對其公司立案。*ST金洲也于今年4月3日被深交所摘牌。
3月31日晚，東興證券公告稱，因在執行澤達易盛IPO項目中，涉嫌保薦承銷及持續督導等業務未勤勉盡責，被證監會立案調查。在此之前，東興證券兩名保薦代表人曾于去年8月被上交所予以監管警示。
除了被立案調查，還有多家券商投行人士收到罰單。如3月，華金證券和兩名保代因同一個項目，先后收兩張罰單。
去年全年，就有多家券商投行收到罰單。其中，收到警示函的有招商證券、華泰聯合、國泰君安、華安證券、中天國富等。
今年2月17日，深交所發布《關于進一步督促會員提升保薦業務執業質量的通知》，對注冊制下IPO保薦業務執業質量較低、內控風險較大的保薦機構，實施現場督導、專項自查的差異化監管安排。同日，上交所也發布了相關現場督導文件，對于“一督即撤”的保薦人、獨立財務顧問等主體，后續將視情況實施現場督導。
對此，北方一家券商投行高管分析稱，“在全面注冊制的背景下，監管層對IPO的審核從嚴，特別是對現場檢查從嚴、對保薦機構現場督導從嚴以及處罰力度加大等產生了較大的威懾力。在全面注冊制之下，市場競爭更為激烈，券商投行分化態勢將更為凸顯。”(記者 陳燕青)
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